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2020年基金從業資格考試《基金法律法規》強化習題
發布時間:2020-01-16 15:02  來源:網絡整理  編輯:巴林左旗新聞網小編  

1.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用( D )。

A代表制

B公司制

C合伙制

D會員制

2.債券投資面臨的主要風險包括( B )。I.信用風險II.利率風險III.通脹風險IV.再投資風險

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV

3.凈資產收益率的驅動因素中反映營運效率的是( D )。

A銷售利潤率

B資產負債率

C總資產收益率

D總資產周轉率

4.下面屬于貨幣時間價值的應用的是( D )。

A不要為灑掉的牛奶哭泣

B谷賤傷農

C賣的比買的精

D早收晚付

5.我國銀行間債券市場的交易品種包括( A )。

A債券、回購、遠期交易

B債券、質押式回購、做市商交易

C優先股、債券、回購

D債券、質押式回購、買斷式回購、大宗交易

6.關于股票型基金的投資組合構建,以下說法錯誤的是( A )。

A基金個股選擇與投資比例不受約束

B基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定

C基金股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略

D基金行業與風格受基金合同約束

7.下列不屬于貨幣市場工具特點的是( C )。

A本金安全性高,風險較低

B均是債務契約

C流動性低

D期限在1年以內(含一年)

8.下列關于經紀人的表述中,錯誤的是( A )。

A經紀人的主要收入來源是買賣差價

B經紀人的作用是尋覓買家/賣家,并促成交易

C經紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

D指令驅動市場中,經紀人為投資者執行指令

9.關于戰術資產配置,以下表述正確的是( )。

A戰術資產配置關注短期,通過擇時調節各大類資產的比重

B戰術資產配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規劃和安排

C戰術資產配置是在一個較長時期內以追求長期回報為目標的資產配置

D戰術資產配置追求在長期內達到投資者需求

10.以下對流動性的描述錯誤的有( D )。

A流動性高是指資產能夠在短時間內以合理價格迅速變現,而不需要支付較高的成本

B流動性是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度

C如果沒有預期的變現需求,投資者可以適當降低流動性要求

D投資者投資于流動性越好的資產,可以得到更高的預期收益

11.以下場內交易品種中,實行貨銀對付的是( )。

AETF基金

BLOF基金

C封閉式基金

D股票

12.關于匯率風險,以下表述錯誤的是( D )。

AQDII基金投資受匯率影響較普通基金更大

B匯率風險受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響

C匯率風險因匯率變動而產生的基金價值的不確定性

D匯率風險屬于信用風險

13.關于可轉債的回售條款,下面說法正確的是( D )。

A股票下跌時可轉債持有人可以行使回售條款

B回售價格根據回售時標的股票市價確定

C回售條款由發行人行使

D回售條款由可轉債持有人行使

14.根據馬可維茨的投資組合理論,在識別有效投資組合時,不需要考慮的是( D )。

A每種證券的期望收益率

B每種證券期望收益率的方差

C每種證券與其他證券之間的相互關系

D投資者對每種證券的偏好

15.( B )的發行主體是中央政府,通常被認為不存在違約風險。

A地方政府債券

B國債

C商業銀行債券

D政策性金融債

16.下列選項中,哪一項是另類投資的優點( A )。

A將另類投資納入投資組合,可以實現投資組合多元化

B流動性強

C收益率高于傳統投資

D信息透明度高

17.關于風險和收益關系,以下表述正確的是( B )。

A期限長的企業債比期限短的企業債信用風險高

B期限長的企業債流動性風險高于期限短的企業債

C期限短的企業債比期限長的企業債信用風險低

D期限短的企業債流動性風險高于期限長額企業債

18.以下資產配置中,可以有效降低組合非系統風險的是( A )。

A分別購買不同公司發行的滬深300ETF基金

B分別購買同一家公司發行的可轉債和優先股

C分別購買紙黃金和實物黃金

D分別一倍做多螺紋鋼期貨和購買螺紋鋼現貨

19.銀行間公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為( C )的對手方,與之進行債券交易

A財政部

B上海清算所

C中國人民銀行

D中央結算公司

20.下列不屬于可轉換債券持有人權利的是( C )。

A可以持有到期獲得債券本金和利息

B可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓

C可以在任何時間內按規定的轉換比例轉換成股票

D可以自行選擇是否轉股

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(責任編輯:)

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