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2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》練習題
發布時間:2020-01-18 17:46  來源:網絡整理  編輯:巴林左旗新聞網小編  

1.期貨交易所(  )為目的,按照其章程的規定實行自律管理。以(  )承擔民事責任。A.以營利;其全部財產

B.不以營利;其全部財產

C.以服務社會;國家信用

D.以貫徹落實政府政策;政府信用

2.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用(  ),不得挪用。

A.風險準備金

B.注冊資本

C.交易保證金

D.存款準備金

3.國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易,或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予(  )。

A.10萬元以下的罰款

B.直接開除的處分

C.10萬元以上50萬元以下的罰款

D.降級直至開除的紀律處分

4.設立期貨公司,持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣(  )億元。

A.3

B.5

C.10

D.20

5.期貨交易所分立的,其債權、債務由(  )。

A.原期貨交易所繼續負擔

B.期貨業協會負擔

C.中國證監會負擔

D.分立后的期貨交易所承繼

6.取得期貨交易所會員資格,應當經(  )批準。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監管機構

7.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(  )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

8.期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立(  ),專戶存儲期貨投資者保障基金。

A.準備金賬戶

B.保障金專用賬戶

C.資金專用賬戶

D.投資者專用賬戶

9.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(  )批準。

A.財政部

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監會

10.非結算會員向期貨交易所支付的手續費,由(  )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.期貨交易所

B.中國銀行

C.中國證監會

D.期貨公司

參考答案及解析:

1.B【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。

2.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

3.D【解析】《期貨交易管理條例》第七十六條規定,國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易,或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

4.C【解析】參看《期貨公司管理辦法》第八條。

5.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條規定,期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定,取得期貨交易所會員資格,應當經期貨交易所批準。

7.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定,期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

8.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規定,期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶,專戶存儲期貨投資者保障基金。

9.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定,財政部負責期貨投資者保障基金財務監管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

10.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條規定,非結算會員向期貨交易所支付的手續費,由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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(責任編輯:)

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